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摩根大通被卷入日本内幕交易调查案

发布时间:2021-01-07 12:58:28 阅读: 来源:清洗机厂家

【《财经》(博客,微博)综合报道】

5月30日,据路透消息,日本当局对一宗内幕交易的调查周二牵涉到美国摩根大通。该银行被查出在2010年泄露有关日本板硝子供股计划的保密信息。

了解调查情况的三位人士表示,当局已经确定,摩根大通一位销售人员向东京的Asuka资产管理公司泄露了是次供股的信息.

这是外资银行首次在日本当局的调查中被牵涉到.

摩根大通卷入调查这件事的曝光,有可能让人对这家银行的内部管控产生新的疑问。此前摩根大通因为“伦敦鲸”一案而蒙受至少20亿美元的损失,已经成为关注焦点。

摩根大通是日本板硝子供股的两家主承销商之一。该银行表示,并未被控“组织”参与内幕交易.

日本证券交易监督委员会(SESC)表示,准备对Asuka资产管理公司处以罚款,因发现该基金通过在日本板硝子2010年9月供股5.05亿美元之前做空其股票而获利.

监管机构称,有关供股的消息来自一家承销商,但未透露其名称.是次供股的主承销商是摩根大通证券与大和证券资本市场.

Asuka称旗下一名基金经理已卷入这宗内幕交易.Asuka为日本养老基金和其他机构投资者打理资金.

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